证券软件测试-证券投资基金课后测试

2023年2月16日，由中国金融出版社主办、《中国金融》《金融博览》《金融博览·财富》杂志承办的“2022中国金融业软件测试成果交流会”(以下简称金测会)在北京召开，会议通过中国金融杂志微信公众号进行现场直播。中国金融出版社有限公司董事长蒋万进、中国人民银行科技司二级巡视员杨富玉、中国证监会科技监管局副局长刘铁斌、中国金融学会金融科技专业委员会秘书长杨竑等嘉宾出席会议并致辞，中国金融出版社有限公司副总经理、副总编辑赵学锋主持会议，来自人民银行、证监会、商业银行、证券公司、第三方机构以及科技企业的参会嘉宾就相关话题进行深入探讨。此次金测会以“标准化引领金融科技服务发展”为中心内容，就现行模式下金融技术质量测评如何适应数字化发展的要求、探索基于国际标准的中国金融业测试模式等话题展开研讨，将有效推动金融业软件测试工作的快速健康发展。

中国金融出版社有限公司董事长蒋万进在致辞中表示，软件测试是软件工程生命周期中保障软件质量的重要环节，更是金融业务与技术融合的前沿。随着IT技术在金融业的广泛应用，软件测试已经成为支撑金融机构转型发展、保障产品和服务质量、提升客户满意度、控制金融风险的重要内容。尤其是在金融IT走向公司化的过程中，金融软件测试的价值将进一步得到体现，成为未来促进金融业发展的新动能。在数字化时代，金融软件测试必须在保证质量和效率的同时，更加注重价值赋能，这不仅要依靠自身产业的努力，还要依靠良好的行业生态环境和资源的有效聚集。在人民银行科技部门的正确领导和大力支持下，中国金融出版社自2016年创办的“中国银行业软件测试成果交流会”（第六届正式更名为“中国金融业软件测试成果交流会”）迄今已经连续举办七届，成为业界重要的交流平台，是金融软件测试领域沟通、交流、成果展示的品牌盛会。七年来，金测会的探讨话题与领域逐步拓展，目的就是通过同业深度交流，凝聚行业合力，促进协同发展，为金融业软件测试转型和创新起到真正的引领作用证券软件测试，把积累的成果和丰富经验转化为发展动力，转化为金融业的生产力，进一步推动行业的创新发展。

▲中国金融出版社有限公司党委书记、董事长蒋万进

中国人民银行科技司二级巡视员杨富玉高度肯定了历届软件测试成果交流会所取得的成果，回顾了金融业标准化的进程与特点以及未来体系化、精细化、规范化的发展趋势，并且从全国金融标准化技术委员会（以下简称金标委）工作的角度对未来金融业的软件测试标准化提出了要求。杨富玉指出，软件测试工作应聚焦金融服务实体经济，落实《金融标准化“十四五”发展规划》，不断提升标准化水平。一是加大软件测试标准供给。希望金融社会团体制定原创性、高质量标准，在其章程规定的范围内开展团体标准化活动。希望金融机构及相关企业加强企业标准化建设,构建标准、技术、专利联动创新体系，建立符合自身实际的企业标准体系。二是强化软件测试标准实施。希望充分发挥金融业软件测试成果交流大会作用，“产学研”各方共享软件测试标准、测试模型、测试工具、测试平台的应用实施经验成果，梳理标准建设需求建议，共同迎接挑战，携手共建金融业软件测试良好生态。三是强化软件测试标准实施。希望金融机构及相关企业转化应用先进国际标准，通过标准对标，改进自身测试过程、建立知识机构体系、提升测试价值发挥；积极参与国际标准化活动，派出专家参与国际标准建设，积极参与“一带一路”国家和地区在金融标准化领域的对接合作。

▲中国人民银行科技司二级巡视员 杨富玉

中国证监会科技监管局副局长刘铁斌回顾了近些年来证券、期货业发展的状况和取得的重要成果，以及中国证监会在推动金融科技和金融软件测试方面推出的重要举措，并针对加强软件测试能力的建设提出了建议。他认为，为支持金融科技产品转型孵化、防范因测试工作不到位带来的一系列系统故障风险，应建立行业统一的标准化测试体系，提升监管政策的落实水平以及行业信息的质量保障水平。具体而言，一是健全完善行业测评标准体系。2022年证监会发布了《证券期货业数据安全管理与保护指引》《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》等标准，为行业核心软件产品的技术评估、移动互联网应用程序安全检测提供了重要的指导。二是软件测评支撑落实监管要求。经过多年发展证券软件测试，证券、期货业测试机构已经获得了CNAS、CMA和CCRC等测试、测评资质，拥有多项测试技术和国家专利，自主研发了测试平台，能够初步满足专业测试化的需求。三是推动标准和软件测评融合发展。在加强标准宣贯的基础上，应进一步探索应用新一代信息技术，建设行业标准智能服务平台，逐步实现智能化标准检索查询、自动化的合规检测评估，发挥标准引领金融科技服务效能的作用。下一步证监会也将督促证券期货业测试评估，进一步完善测试测评的标准，加强专业测评人才队伍建设，加强与国内外同行的经验分析，将重点期货业的测评中心权威的金融测试测评中心，为金融机构提供高质量的软件测试服务。

▲中国证监会科技监管局副局长刘铁斌

中国金融学会金融科技专业委员会秘书长杨竑首先介绍了近年软件测试的重要变化。一是金融机构自身的需求愈加明确，这得益于多年交流的成果，知道行业要什么；二是不断取得的成果带动了行业测试能力的整体提升，这是测试人不断探索的能力体现，知道行业要怎么做；三是逐步走向知识体系构建，推动行业从实践、理论、再实践的演进，未来可期。她提出，新一代信息技术在金融行业的广泛应用不断催生金融科技的创新理念与方法、实践路径与手段，有效推动金融数字化、智能化进程，助力金融行业向高质量发展，让金融科技在夯实基础设施、构建能力体系以及把握技术机理等方面向深层次演进。以新一代信息技术为重点创新的金融科技在为金融发展带来创新手段的同时，也向金融科技的从业者提出新的要求。当前，以软件定义1+N模式被大家所接受，软件定义一切的特征也越发突出其自身的属性，彰显其价值，也让软件测试的能力和水平显露无遗。软件测试已从传统意义上的软件开发质量保障延伸了边界、跨越了领域，承担着前所未有的责任和担当。如今软件质量就是金融服务的核心，它体现了企业战略的实现、业务价值的融合和客户的旅程等方方面面，同时，其能力、质量、可控管理有效地支撑并保证了企业的创新发展，面对金融行业的生态化、扁平化、沉浸式服务的创新发展模式，将会面临更多的需求和更加严苛的挑战。

▲中国金融学会金融科技专业委员会秘书长杨竑

▲中国金融出版社有限公司副总经理、副总编辑 赵学锋主持会议

▲《2022中国金融业软件测试框架研究报告》正式发布

中国工商银行业务研发中心总经理毛卫东分享了中国工商银行测试领域前沿成果，他指出，在具体研发测试领域，工商银行先后在测试三化（一体化、标准化、智能化）、TMMi测试管理成熟度提升、需求测试一体化等方面形成了具有行业价值的实践成果，目前正持续深化基于业务架构的业务研发、以及研发运营一体化转型等研发机制变革。同时，经过近年来在测试领域持续的探索实践，工商银行已形成“横纵双一体化”“深层精准测试”以及“数字基础支撑”的以质量为中心“横纵深”全方位数字化测试生态。

▲中国工商银行业务研发中心总经理 毛卫东分享了中国工商银行测试领域前沿成果

中国银行软件中心副总经理李兆云以“组织架构管理实践分享”为主题做了演讲，她表示，多年来中国银行持续开展全面质量管理体系的建设和改进，运用数字化技术建设四梁八柱的平台体系，有力支持集团高质量发展的同时，也为科技管理体制的改革实施打下了坚实的基础。面对挑战，中国银行始终坚持质量第一，固底基、补短板、养优势，针对性地制定措施，确保改革的项目能得到充分的发挥。

▲中国银行软件中心副总经理 李兆云介绍了中国银行组织架构管理实践

国泰君安证券有限公司信息技术部测试管理主管李进明探讨了国泰君安新技术标准建设和实践，聚焦国泰君安在适老化标准的落地过程中，如何协同开发与测试工作。他表示，国泰君安从参与行业适老化标准起草工作开始，就在规划君弘APP适老化的改造工作，通过深入社区走访了解老年人的需求，在行业标准基础确定后，制定改造计划，探索低成本的改造方案。2021年9月，君弘APP作为行业首创推出了更清晰、更简洁、更高效的APP适老版，“关怀模式”上线后至今，已经惠及近20万客户。

▲国泰君安证券有限公司信息技术部测试管理主管 李进明探讨了国泰君安新技术标准建设和实践

成方金融科技有限公司测试部总经理杨建旭结合公司、行业实践，交流了服务型研发测试安全体系的建设。他表示，下一步成方金融科技有限公司会进一步丰富DevSecOps内涵，继续完善安全服务平台，从安全资产管理、漏洞排查，第三方组件的准入准出，供应链溯源、应急响应等方面进一步提高安全服务的质量和效能。

▲成方金融科技有限公司测试部总经理 杨建旭介绍了成方金科服务型研发测试安全体系

CSTQB副理事长、TMMi中国分会副理事长周震漪发布了《金融业软件测试领域的知识体系研究》，简介了iSQE并分享了金融业软件测试领域的知识体系研究的初步成果。针对中国软件测试认证委员会未来工作，他指出，一是仿照软件测试基础级大纲，对知识体系中的其他模块进行T+F改造；二是组织培训机构设计知识体系中附加实践环节的具体培训案例；三是组织培训机构探索实践案例部分的师资准备方案；四是探索如何在现有认证证书的基础上给出针对T+F的附加认证意见。

▲CSTQB副理事长、TMMi中国分会副理事长 周震漪发布《金融业软件测试领域的知识体系研究》

软通动力信息技术(集团)股份有限公司银行业务事业群副总裁陈晟从知识域、技术域两方面进行了成果交流与经验分享。多年来，软通动力信息技术(集团)股份有限公司在金融领域持续深耕，特别是在金融业软件测试方面积累了深厚的研究基础和丰富的实战经验，为推动软件测试行业的发展作出了积极贡献。

▲软通动力信息技术(集团)股份有限公司银行业务事业群副总裁 陈晟进行了成果交流与经验分享

在本次金测会上，嘉宾们围绕“数字化转型、测试前沿技术分享”“金融信息技术应用创新、信息安全”开展了两场圆桌讨论，来自中国工商银行、中国农业银行、中国银行、建信金融科技有限责任公司、中信银行、上海证券交易所、CSTQB中国区专家组、中电金信软件有限公司、广州掌动智能科技有限公司、百信银行等单位的专家分享了实践中的真知灼见，为中国金融业软件测试工作建诤言、谋良策、出实招。此外，会议还进行了成果发布，推出由中国金融学会金融科技专业委员会秘书长杨竑指导、中国工商银行牵头修订的《中国金融业软件测试框架研究报告》，探讨金融软件测试的未来发展方向。

▲圆桌讨论